Con el objetivo de reforzar la política exterior y evitar posibles violaciones a esta, las organizaciones gubernamentales internacionales han aumentado el uso de listas negras, las cuales se enfocan en identificar sujetos y jurisdicciones de alto riesgo, como son los gobiernos opresores, terroristas internacionales, narcotraficantes y otras personas designadas especialmente.
La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos promueve la seguridad nacional e internacional al solicitar identificación y congelamiento de activos a quienes se encuentren en dichas listas.
El costo del incumplimiento
Las instituciones enfrentan decisiones difíciles al tratar de implementar una política corporativa de identificación y monitoreo que no afecte su operación diaria. Varias instituciones financieras han enfrentado procesos penales y multas de cientos de millones de dólares para resolver investigaciones después de haber admitido incumplimiento con las listas negras de Estados Unidos.
Evaluación de políticas y programas de listas negras
Nuestro equipo tiene la capacidad de realizar una evaluación del riesgo existente para nuestros clientes, con la finalidad de que cuenten con procesos de identificación y monitoreo de listas negras para evitar el incumplimiento y posibles sanciones por parte de la autoridad.
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