Prevención en Lavado de Dinero: Servicios y recursos especializados

Programas de cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero

Contribuimos al desarrollo de programas internos de control de políticas y procedimientos en la materia.

Algunas actividades que realizamos son:

1. Diagnósticos independientes de programas de cumplimiento en el marco normativo aplicable de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

2. Identificación y detección de áreas de oportunidad en los programas de prevención de lavado de dinero implementados por la institución

3. Análisis sobre los reportes de operaciones enviados a la autoridad correspondiente

Programas especializados en la Ley Anti lavado

Apoyamos a nuestros clientes en el desarrollo y actualización de programas, políticas y procedimientos que tomen en consideración las posibles actividades vulnerables.

Alguna de las actividades que realizamos son:

1. Identificación de posibles actividades vulnerables

2. Identificación de sus clientes y/o usuarios

3. Asesoría en cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley Anti lavado

4. Asesoramos al responsable del cumplimiento, con respecto a las nuevas actividades vulnerables

Investigaciones internas

Realizamos investigaciones internas para identificar patrones o conductas propias del lavado de dinero que puedan ser catalogadas como potencialmente sospechosas, ya sea por iniciativa propia o como resultado de solicitudes de autoridades regulatorias, judiciales o de cumplimiento de la ley.

Capacitación

Desarrollamos, personalizamos y brindamos programas de capacitación de cumplimiento integral, relacionados con los requisitos establecidos en cada marco normativo aplicable a cada institución financiera en materia de prevención de lavado de dinero. Nos apoyamos también en lo establecido por protocolos de organizaciones internacionales tales como el Grupo de Acción Financiera Internacional, con el propósito de resolver los riesgos inherentes a los productos, canales de entrega, operaciones y cartera de clientes de una organización.

Conocimiento del cliente y diligencia debidamente ampliada

Realizamos monitoreo de bases de datos en línea, búsqueda en registros públicos, entrevistas de campo y recopilación de datos que pueden incluir contactos directos con fuentes personales, de la industria o gobierno.

Evaluación de riesgos potenciales

Analizamos el entorno de control interno y los procesos para ayudar a identificar las áreas y/o actividades que resultan más vulnerables para operar con recursos de procedencia ilícita. Asimismo, evaluamos las operaciones de las principales unidades de negocio y formulamos recomendaciones para su mejoramiento.